1、证券登记结算制度实行证券( )。

　　A.代持制 B.实名制 C.代理制 D.经纪制

　　2、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。

　　A.20% B.10% C.40% D.30%

　　3、投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托( )来进行的。

　　A.上海证券交易所或深圳证券交易所

　　B.中国证券业协会

　　C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司

　　D.证券经纪商

　　4、我国国有资产管理部门或其授权部门持有( )，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

　　A.国有股 B.法人股 C.限售股 D.流通股

　　AAA

　　5、在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是( )。

　　A.已上市A股 B.已上市B股

　　C.首日上市的证券 D.已上市基金

　　6、取得证券执业证书的人员，连续( )年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

　　A.2 B.4 C.3 D.5

　　7、金融债券是指( )依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

　　A.银行及非银行金融机构 B.大型国企

　　C.上市公司 D.地方政府

　　8、证券市场监管原则中，( )要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

　　A.公开原则 B.诚信原则 C.公正原则 D.公平原则

　　9、一行三会构成了中国金融业( )的格局。

　　A.同业监管 B.混业监管 C.多重监管 D.分业监管

　　10、金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和( )匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

　　A.产品分级 B.产品规模 C.客户风险 D.产品收益

　　11、以下不属于我国证券交易所场内市场的是( )。

　　A.中小板 B.创业板 C.主板 D.新三板

　　12、融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为( )。

　　A.融券保证金比例=保证金/(卖出证券数×卖出价格)×100%

　　B.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%

　　C.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×证券市价)×100%

　　D.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×收盘价)×100%

　　13、关于全球化及科技对金融市场的影响，以下说法错误的是( )。

　　A.全球化及现代科技大大降低了各类风险的互相关联

　　B.在一定程度上改变了金融监管方式

　　C.先进成熟的现代科技促进了资金在国际间的快速有效流动

　　D.大量资金可以轻松地在全球范围内流动

　　14、投资机构通过( )，从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。

　　A.自律管理 B.科学管理 C.廉洁自律 D.规避监管

　　15、在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是( )。

　　A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的改立或转制，成为一家上市公司

　　B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中

　　C.保护原股东的权益及其对公司的控制权

　　D.增强证券对投资者的吸引力，能比较低的成本筹集到所需要的资金