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　　知识点1：

　　证券发行和交易的“三公”原则

　　知识点详解：

　　证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

　　证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守资源、有偿、诚实信用的原则。

　　知识点真题：

　　证券发行和交易的“三公原则”是( )。

　　A.真实、准确、完整

　　B.公平、公众、公正

　　C.公开、公正、公道

　　D.公开、公平、公正

　　正确答案D

　　知识点2：

　　证券公司

　　知识点详解：

　　证券公司必须在其名称中注明“证券有限责任公司”或者“证券股份有限公司”字样。经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营 下列部分或者全部业务：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;其他证券业务。

　　证券公司承销证券，应对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行独立核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动;已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。

　　知识点真题：

　　如果承销商在承销过程中违反有关法规，()将依据情节轻重给予处罚，直至取消其承销资格。

　　A中国证券业协会

　　B当地政府

　　C人民银行

　　D中国证监会

　　正确答案D

　　知识点3：

　　证券发行、交易活动禁止行为的规定

　　知识点详解：

　　证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

　　知识点真题：

　　在证券的发行和交易活动中，禁止的交易行为包括()

　　A内幕交易行为

　　B操作市场行为

　　C欺诈客户行为

　　D虚假陈述与信息误导行为

　　正确答案ABCD

(责任编辑：木老师)

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