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　　2018年银行秋招证券法备考知识点：证券上市

　　【知识点详解】

　　证券上市概念

　　证券上市是指证券依法定的条件和程序在证券交易所挂牌交易的法律行为。一旦获准上市，证券即成为上市证券，发行证券之公司成为上市公司。

　　证券上市依照程序不同，可以划分为授权上市和认可上市两种。

　　授权上市是指由证券发行公司申请并经规定程序批准的证券上市。发行者主要是股份有限公司，券种主要是公司发行的股票和债券。

　　认可上市则仅限于政府证券，如国库券。这些证券的上市无须经过申请与批准，证交所亦无权拒绝或终止其交易，故而称为认可上市。

　　1.股票上市的条件

　　股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：

　　(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;

　　(2)公司股本总额不少于人民币3000万元;

　　(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;

　　(4)公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

　　2.股票暂停上市

　　上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：

　　(一)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;

　　(二)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;

　　(三)公司有重大违法行为;

　　(四)公司最近三年连续亏损;

　　(五)证券交易所上市规则规定的其他情形。

　　3.股票终止上市

　　上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：

　　(一)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限 内仍不能达到上市条件;

　　(二)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正;

　　(三)公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利;

　　(四)公司解散或者被宣告破产;

　　(五)证券交易所上市规则规定的其他情形。

　　　4.公司债券上市的条件

　　《证券法》第57条 公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：

　　(1)公司债券的期限为1年以上;

　　(2)公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;

　　(3)公司申请债券上市时应符合法定的公司债券发行条件。

　　　5.上市保荐制度

　　《证券法》第49条　申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

　　【知识点真题】

　　1.股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件()

　　A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;

　　B.公司股本总额不少于人民币3000万元;

　　C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;

　　D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

　　正确答案ABCD

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　　(责任编辑：陈老师)

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